標準貨物、服務招標文件簡介
來源: 《招標采購管理》 發布日期：2018年04月09日
2017年9月4日，國家發展改革委會同工業和信息化部、住房城鄉建設部、交通運輸部、水利部、商務部、國家新聞出版廣電總局、國家鐵路局、中國民用航空局印發了《標準設備采購招標文件》、《標準材料采購招標文件》、《標準勘察招標文件》、《標準設計招標文件》、《標準監理招標文件》5個標準文件（統一簡稱為《標準文件》）。
一、標準文件的重要意義
一是為了落實招標投標法律法規的需要。《招標投標法實施條例》第十五條明確規定，編制依法必須進行招標的項目的資格預審文件和招標文件，應當使用國務院發展改革部門會同有關行政監督部門制定的標準文本。此次印發的5份《標準文件》，與早前國家發展改革委會同有關部門印發的《標準施工招標資格預審文件》、《標準施工招標文件》（2007年版）及《簡明標準施工招標文件》、《標準設計施工總承包招標文件》（2012年版）等4份施工類標準招標文件一道，共同構建形成了覆蓋主要采購對象、多種合同類型、不同項目規模的標準文件體系，進一步完善了標準文件編制規則，提高了招標文件編制質量，促進了招標投標活動的公開、公平和公正，營造了良好的市場競爭環境。
二是推進招標投標標準化和電子化的需要。大力發展電子招標投標需要以標準化為依托，而標準招標文件是實現標準化的基礎。近年來，中國的電子招標投標取得了快速發展，區域和行業覆蓋面大為拓展，全流程電子化程度不斷提高，經濟社會效益逐漸凸顯。2017年2月，國家發展改革委聯合六個部門印發了《“互聯網+”招標采購行動方案（2017-2019年）》，提出2017年的行動目標是電子招標采購制度和技術標準體系建立健全，覆蓋各地區、各行業的電子招標投標系統基本形成，依法必須招標項目基本實現全流程電子化招標采購，電子招標投標系統建設運營更加規范，招標采購市場競爭更加有序。
為了積極適應電子招標投標發展方向和趨勢，《標準文件》根據《電子招標投標辦法》，對招標文件的獲取、澄清修改、投標文件的編制、密封和標識、遞交、修改與撤回、開標等條款按照相關電子招標投標要求進行編制，并設置了相同的條款號，用（A）、（B）表示，供招標人根據實際情況選擇使用，為項目采用電子招標方式預留了空間。
三是規范有序開展招標投標活動的需要。招標文件是告知潛在投標人招標項目有關情況和投標具體要求等信息的載體，是指導招標投標活動全過程的綱領性文件。編制招標文件標準文本，是招標投標領域落實“簡政放權、放管結合、優化服務”的改革要求，減少對招標投標活動的行政干預，更好地發揮市場機制作用，加強招標投標活動規范管理的重要抓手。《標準文件》是最佳實踐經驗的提煉和總結，有利于提高招標文件的編制效率，增加規范性和透明度。
四是與國際標準接軌的需要。編制標準招標文件是國際慣例和通行做法，世行、亞行、國際咨詢工程師聯合會（FIDIC）、英國土木工程師學會（ICE）等機構均十分重視并在相關領域積極推行標準文本。其中，世行和亞行均建立了包括土建、貨物等類型的標準招標文件體系，FIDIC建立了包括紅皮書、黃皮書、銀皮書、綠皮書、白皮書在內的標準合同體系。當我們在做國際工程承包的時候，世界各國的發包人會按照項目特點和承包方式選擇使用FIDIC的紅皮書、銀皮書等，因為這些通用合同是全球性的。根據我國的相關法律法規，依法必須進行招標的工程建設項目的施工、設計施工總承包、勘察、設計、監理、設備采購、材料采購項目應當按照項目的特點和標的物的不同選擇使用標準文件體系中不同類型的通用合同條款。這不僅體現出具有中國特色的標準合同體系的形成，也體現出我們逐步在與國際標準接軌。
二、標準文件的主要特點
（一）合法性
《標準文件》的編制過程首先考慮“合法性”。《標準文件》嚴格遵守《招標投標法》、《招標投標法實施條例》、《合同法》、《建筑法》、《建設工程勘察設計管理條例》、《建設工程質量管理條例》、《工程建設項目勘察設計招標投標辦法》、《工程建設項目貨物招標投標辦法》、《評標委員會和評標方法暫行規定》等法律法規，并通過《標準文件》的相關條款響應國家“五證合一、一照一碼”登記制度改革、營改增政策改革等國家綜合改革措施。
由于既有施工、設計施工總承包等標準文件是在2012年《招標投標法實施條例》出臺之前發布，部分內容已經不適應有關規定的要求，最新發布的《標準文件》也可為下一步修訂既有標準文件提供參考。
（二）合理性
為使《標準文件》對招標活動進行規范，盡量通過標準招標文件防止招標過程中的違法和錯誤，對于法律有明確規定的程序性問題，《標準文件》盡量以條款的形式明確規定在投標人須知和評標辦法正文部分，便于招標人直接使用；對于合同條款、供貨要求或發包人要求、委托人要求等內容，《標準文件》提供最基礎、最具廣泛適用性的基本框架，給招標人針對具體項目特點在招標文件中實現不同深度及廣度的個性化需求預留空間，以便能夠更好地實現項目的招標目標。特別是在合同條款的編制過程中，《標準文件》按照不同招標標的物的特點，遵循以合理的風險和責任分配促進良好履約的思路，盡可能在公平、公正的原則下確定交易雙方的權利、義務和責任。
（三）適用性
《標準文件》體系安排上主要配套依法必須招標的工程建設項目貨物和服務的主要類別，同時盡可能擴大標準文件的適用性，在具體類別下盡量擴大覆蓋面。《標準文件》符合有關法律法規規定，內容編排合理，針對性和適用性強，不僅適用于依法必須進行招標的項目，同時可適用于自愿招標的項目。考慮到《標準文件》的基本定位是適用于各行業領域的通用文本，國務院有關行業主管部門可根據本行業招標特點和管理需要，對《標準文件》中的專用合同條款、供貨要求或發包人要求、委托人要求等內容做出具體規定。
（四）一致性
《標準文件》與既有施工、設計施工總承包等標準文件在文本框架、招投標程序、用詞用語等方面都盡量保持一致，《標準文件》均由招標公告（投標邀請書）、投標人須知、評標辦法、合同條款及格式、供貨要求或發包人要求、委托人要求、投標文件格式等幾部分組成，招標人可以根據招標標的物需求做調整和修改，方便招標人、招標代理機構、投標人、行政監督部門和評標專家理解和使用。
（五）前瞻性
1.與電子招標投標相銜接。《標準文件》根據《電子招標投標辦法》在投標人須知部分對招標、投標、開標等程序按照電子招標投標交易平臺的要求編制相應條款，供招標人選擇使用，為項目采用電子招標方式預留了空間。對于采用電子招標投標方式的項目，招標人應當根據《標準文件》的電子招標投標有關條款以及項目選擇使用的電子招標投標交易平臺的具體要求編制相應條款。
2.與誠信體系建設相銜接。近年來，國家發展改革委會同有關部門在加強和改進招標投標信用監管方面采取了一系列措施。2015年5月，國家發展改革委會同最高人民檢察院印發了《關于在招標投標活動中全面開展行賄犯罪檔案查詢的通知》，強調在招投標活動中開展行賄犯罪檔案查詢，對有行賄犯罪記錄的單位和個人參與招投標活動進行限制。 2016年9月，國家發展改革委會同最高人民法院等印發了《關于在招標投標活動中對失信被執行人實施聯合懲戒的通知》，依法對失信被執行人在招標投標活動中采取限制措施，健全招投標信用機制建設，促進招標投標市場健康有序發展。目前，國家發展改革委已經聯合多個部門簽署了不同類型的聯合懲戒合作備忘錄和聯合激勵合作備忘錄，對失信行為人進行聯合懲戒，對信用良好行為人進行聯合激勵。國家發展改革委還將繼續推進信用體系建設，將招標投標過程中的違法行為與單位和個人信用掛鉤，提高失信成本，保障招標投標活動依法依規進行。對于上述誠信體系建設中需要招標人和投標人遵守的相關規定，均在《標準文件》的投標人須知中予以充分體現。
三、標準文件的主要內容
《標準文件》按照不同的標的，包括貨物和服務招標文件兩類。其中，貨物類分為設備和材料兩個文本；服務類分為勘察、設計、監理三個文本。《標準文件》共分六章，具體內容如下：
第一章招標公告（投標邀請書）。包括適用于公開招標的招標公告及適用于邀請招標的投標邀請書，供招標人選擇使用。
第二章投標人須知。包括前附表和正文兩部分，主要包括總則、招標文件、投標文件、投標、開標、評標、合同授予、紀律和監督、需要補充的其他內容等。按照不同招標標的物的特點，此部分內容會有部分差異。例如：《標準設計招標文件》中有技術成果經濟補償的條款，《標準勘察招標文件》、《標準設計招標文件》、《標準監理招標文件》對項目負責人、總監理工程師以及其他主要人員提出要求，《標準設備采購招標文件》和《標準材料采購招標文件》中沒有投標函附錄等。
第三章評標辦法。包括前附表和正文兩部分。
根據《評標委員會和評標方法暫行規定》，評標方法包括經評審的最低投標價法、綜合評估法或者法律、行政法規允許的其評標方法。《標準設備采購招標文件》和《標準材料采購招標文件》沿用既有標準文本的體例，明確規定了經評審的最低投標價法和綜合評估法兩種評標方法，并分別以序號相同的兩章進行規定，供招標人選擇使用。
根據《工程建設項目勘察設計招標投標辦法》規定，勘察設計評標一般采取綜合評估法進行，因此對《標準勘察招標文件》、《標準設計招標文件》和《標準監理招標文件》等服務類招標文件均只規定了綜合評估法。
第四章合同條款及格式。包括通用合同條款、專用合同條款及合同附件格式三部分。其中，通用合同條款按照不同采購標的物的特點編寫，專用合同條款部分供招標人根據實際自行補充、細化和修改。
第五章供貨要求或發包人要求、委托人要求。此部分為招標人針對具體招標項目，提出的具體招標需求。因為不同招標標的物的需求差異較大，《標準文件》不宜做出也難以做出較為統一的規定，因此《標準文件》在此部分僅給出了一些目錄和內容指引，由招標人在具體招標項目中進行規定。
第六章投標文件格式。包括投標函、法定代表人身份證明及授權委托書、聯合體協議書、投標保證金、商務和技術偏差表、分項報價表、資格和履約能力審查資料、技術文件及其他資料的內容及格式要求。
其中《標準勘察招標文件》要求填報勘察綱要，《標準設計招標文件》要求填報設計方案，《標準監理招標文件》要求填報監理大綱。
四、標準文件通用合同條款主要特點
（一）《標準設備采購招標文件》
設備合同設置了17個條款，分別為一般約定，合同范圍，合同價格與支付，監造及交貨前檢驗，包裝、標記、運輸和交付，開箱檢驗、安裝、調試、考核、驗收，技術服務，質量保證期，質保期服務，履約保證金，保證，知識產權，保密，違約責任，合同的解除，不可抗力和爭議的解決。其中重點考慮如下：
1.合同價格與支付：在總結國內貨物買賣慣常做法的基礎上，將合同價格約定為固定價格，并對支付的進度、比例、支付條件做出了指導性規定，實踐中招標人可以直接采用。具體支付方式為：合同生效后支付簽約合同價10%的預付款，交貨后支付合同價格60%的交貨款，合同設備驗收證書或驗收款支付函簽署后支付合同價格25%的驗收款，質保期屆滿證書或結清款支付函簽署后支付合同價格5%的結清款。
2.監造及交貨前檢驗：考慮到某些技術性能要求較高或非通用設備采購的需要，合同對監造和交貨前檢驗進行了約定，同時在條款中明示可由當事人自由選擇是否進行設備監造和交貨前檢驗，以適應不同設備采購的需求。
3.交付和風險轉移：根據交易慣例，約定賣方在施工場地車面上將合同設備交付給買方，合同設備的所有權和風險自交付時起由賣方轉移至買方。
4.檢驗和驗收：根據設備檢驗的特點，合同設置了開箱檢驗、安裝、調試、考核、驗收幾個環節，并針對因買方原因三次考核不成功及在最后一批合同設備交貨后6個月內未開始考核的情況做出了公平的支付安排。
5.質量保證期：通常合同設備整體質量保證期為驗收之日起12個月，當事人可對關鍵部件的質量保證期做出特殊約定。
6.技術服務和質保期服務：結合設備買賣需要相關服務的特點，合同約定，賣方在合同設備驗收之前提供技術服務，在質量保證期內提供質保期服務。
（二）《標準材料采購招標文件》
材料合同設置了12個條款，分別為一般約定，合同范圍，合同價格與支付，包裝、標記、運輸和交付，檢驗與驗收，相關服務，質量保證期，履約保證金，保證，違約責任，合同的解除和爭議的解決。其中重點考慮如下：
1.合同價格的調整：考慮到部分工程項目的材料供應存在周期長、價格波動大的特點，通用合同條款約定，對于供貨周期超過12個月且材料價格變化超過專用合同條款約定幅度的，可對合同價格進行調整，除此以外合同價格為固定價格。
2.支付：在總結國內材料買賣慣常做法的基礎上，對支付的進度、比例、支付條件做出了指導性規定，實踐中招標人可以直接采用。具體支付方式為：合同生效后支付簽約合同價10%的預付款，合同材料驗收證書或進度款支付函簽署后支付至合同價格95%的進度款，質保期屆滿證書簽署后支付合同價格5%的結清款。
3.交付和風險轉移：根據交易慣例，約定賣方在施工場地卸貨后將合同材料交付給買方，合同材料的所有權和風險自交付時起由賣方轉移至買方。
4.檢驗：買方可自行檢驗，也可約定由擁有資質的第三方檢驗機構檢驗。買方在全部合同材料交付后3個月內未安排檢驗和驗收的，賣方可簽署進度款支付函提交買方，以獲得進度款的支付。
5.質量保證期：質量保證期自合同材料驗收之日起算，至合同材料驗收證書或進度款支付函簽署之日起12個月止（以先到的為準）。
6.相關服務：結合材料買賣需要相關服務的特點，合同約定，賣方在質量保證期屆滿前向買方提供與合同材料有關的輔助服務。
（三）《標準勘察招標文件》
勘察合同設置了15個條款，分別為一般約定，發包人義務，發包人管理，勘察人義務，勘察要求，開始勘察和完成勘察，暫停勘察，勘察文件，勘察責任與保險，設計和施工期間配合，合同變更，合同價格與支付，不可抗力，違約和爭議的解決。其中重點考慮如下：
1.勘察范圍：合同適用于各類型工程勘察項目，勘察范圍包括工程范圍、階段范圍和工作范圍，具體勘察范圍應當根據三者之間的關聯內容進行確定。其中工程范圍指所勘察工程的建設內容；階段范圍指工程建設程序中的可行性研究勘察、初步勘察、詳細勘察、施工勘察等階段中的一個或者多個階段；工作范圍指工程測量、巖土工程勘察、巖土工程設計（如有）、提供技術交底、施工配合、參加試車（試運行）、竣工驗收和發包人委托的其他服務中的一項或者多項工作。
2.發包人義務：包括遵守法律、發出開始通知、辦理證件和批件、支付合同價款、提供勘察資料等。合同還對發包人委派發包人代表行使權利、履行義務以及委托監理人（如有）進行勘察監理做出了約定。
3.勘察人義務：勘察人義務包括遵守法律、依法納稅、完成全部勘察工作、保證勘察作業規范安全環保、避免勘探對公眾與他人的利益造成損害等。合同還對勘察人項目管理機構和人員安排、測繪、勘探、取樣、試驗等作業要求、勘察設備要求、勘察文件要求等內容做出了約定。
4.合同價格與支付：通用合同條款約定合同價款的確定方式、調整方式和風險范圍劃分在專用合同條款中約定。支付分定金或預付款、中期支付、費用結算等階段，具體支付的進度、比例、支付條件在專用合同條款中進行約定，并規定了發包人向勘察人付款時，勘察人應當提供等額的增值稅發票。
（四）《標準設計招標文件》
設計合同設置了15個條款，分別為一般約定，發包人義務，發包人管理，設計人義務，設計要求，開始設計和完成設計，暫停設計，設計文件，設計責任與保險，施工期間配合，合同變更，合同價格與支付，不可抗力，違約和爭議的解決。其中重點考慮如下：
1.設計范圍：合同適用于各類型工程設計項目，設計范圍包括工程范圍、階段范圍和工作范圍，具體設計范圍應當根據三者之間的關聯內容進行確定。工程范圍指所設計工程的建設內容；階段范圍指工程建設程序中的方案設計、初步設計、擴大初步（招標）設計、施工圖設計等階段中的一個或者多個階段；工作范圍指編制設計文件、編制設計概算、預算、提供技術交底、施工配合、參加試車（試運行）、編制竣工圖、竣工驗收和發包人委托的其他服務中的一項或者多項工作。
2.發包人義務：包括遵守法律、發出開始設計通知、辦理證件和批件、支付合同價款、提供設計資料等。合同還對發包人委派發包人代表行使權利、履行義務以及委托監理人（如有）進行設計監理做出了約定。
3.設計人義務：設計人義務包括遵守法律、依法納稅、完成全部設計工作等。合同還對設計人項目管理機構和人員安排、設計依據、設計范圍和設計文件要求等內容做出了約定。
4.合同價格與支付：通用合同條款約定合同價款的確定方式、調整方式和風險范圍劃分在專用合同條款中約定。支付分定金或預付款、中期支付、費用結算等階段，具體支付的進度、比例、支付條件在專用合同條款中進行約定，并規定了發包人向設計人付款時，設計人應當提供等額的增值稅發票。
（五）《標準監理招標文件》
監理合同設置了12個條款，分別為一般約定，委托人義務，委托人管理，監理人義務，監理要求，開始監理和完成監理，監理責任與保險，合同變更，合同價格與支付，不可抗力，違約和爭議的解決。其中重點考慮如下：
1.監理范圍：合同適用于各類型工程監理項目，監理范圍包括工程范圍、階段范圍和工作范圍，具體監理范圍應當根據三者之間的關聯內容進行確定。工程范圍指所監理工程的建設內容；階段范圍指工程建設程序中的勘察階段、設計階段、施工階段、缺陷責任期及保修階段中的一個或者多個階段；工作范圍指監理工作中的質量控制、進度控制、投資控制、合同管理、信息管理、組織協調和安全監理、環保監理中的一項或者多項工作。
2.委托人義務：包括遵守法律、發出開始監理通知、辦理證件和批件、支付合同價款、提供監理資料等。合同還對委托人委派委托人代表行使權利、履行義務做出了約定。
3.監理人義務：監理人義務包括遵守法律、依法納稅、完成全部監理工作等。合同還對監理人項目管理機構和人員安排、監理依據、監理內容和監理文件要求等內容做出了約定。
4.合同價格與支付：通用合同條款約定合同價款的確定方式、調整方式和風險范圍劃分在專用合同條款中約定。支付分預付款、中期支付、費用結算等階段。由于實踐中監理酬金一般根據工程進度進行支付，而不同工程建設項目的進度描述差別巨大，難以做出較為統一的規定，因此具體支付的進度、比例、支付條件在專用合同條款中進行約定，并規定了委托人向監理人付款時，監理人應當提供等額的增值稅發票。
五、標準文件實施工作
《標準文件》自2018年1月1日起實施。國家發展改革委將會同有關部門做好《標準文件》的貫徹落實及相關編輯出版工作，及時總結經驗、發現問題，進一步規范招標投標活動，促進招標投標市場健康可持續發展。
綜上所述，《標準文件》是對貨物、服務領域多年招標投標經驗的歸納與總結，《標準文件》的發布實施，必將有力推進招標投標行業和市場主體提高招標采購的專業質量和工作效率，必將為招標投標行業持續健康發展提供堅實可靠的基礎和保障。
作者：袁靜，華杰工程咨詢有限公司
冀ICP備13018719號-1
冀公網安備 13010502002032號
E-mail：hbzbtbxh@sina.com
地址：石家莊市新華區中華北大街3號金圓大廈715室
電話：0311-88614269 傳真：0311-88614269
